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2017年度基金从业人员年检工作系统操作流程

  • 时间:2017-10-20 15:54
  • 作者:资格小编
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摘要:各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月

各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前的,均应参加2017年度从业人员年检。年检操作流程如下:

一、确定需年检人员

1、年检人员查询

首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。

1)综合查询——〉年检查询——〉年检状态查询。

2、年检人员学时查询

在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。

1) 综合查询——〉年检查询——〉年检学时汇总。

2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)。

二、远程培训学习

1、对于未完成培训的学员,可以选择参加远程培训,具体报名流程详见协会网站通知。

http://www.amac.org.cn/xhgg/tzgg/392332.shtml

在远程报名、学习过程中遇到的相关问题,可通过拨打人工服务电话021-61948893咨询。

三、其他事项说明

1、年检人员范围

根据年检通知,各公募基金管理人、私募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前的,均应参加2017年度从业人员年检。

已登记的私募基金管理人高管及从业人员需要参加本次年检。

2、培训学时认定

2016年1月1日至2017年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个,选修不限。

3、不在年检范围内其他从业人员后续培训要求

根据《基金从业人员后续职业培训大纲》要求,基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。

4、培训学时查询

已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间):

综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询

系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。

5、参加证券业协会远程培训学时认定

参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。

6、重要时间点:

1)年检开始日期:2017年9月29日;

2)机构资格管理员为个人提交年检最晚日期:2017年12月31日;

3)涉及未完成年检人员的机构整改提交日期:2018年1月31日前。

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基金从业资格考试交流群:3619550742017年度基金从业人员年检工作系统操作流程

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